2、 總部與營業部基本軟硬件配置：
A、 總部硬件平臺：
1） 一臺高內存，大容量NT Server（數據服務器）：硬盤大小視營業部多少而定，5個營業部至少8G以上，內存：128M以上, 推薦用PC Server 或 Alpha 小型機 ；
2）兩臺高內存獨立域NT Server（總部應用程序服務器，總部數據接收兼采集機）：內存推薦128M以上 , PC 臺式機或服務器。
3） 工作站： 3臺以上 ，Win95,Win98或NT，內存> 32M ；
4） 若需要從交易所直接接收數據，則需Novell服務器一臺；

B、 總部軟件平臺：
1） 數據庫服務器
Windows NT 4.0 Server , Microsoft SQL Server 6.5或 7.0 , 新利總部監控管理信息系統數據庫。
2） 應用程序服務器（中間層）
獨立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC
新利總部監控管理信息系統應用服務程序（ 建議單獨使用一臺機器 ）
新利總部管理數據采集總部端通訊程序（ 建議單獨使用一臺機器 ）

3） 工作站
Windows NT Workstation 4.0 或 Win95/98 ,
新利總部監控、查詢統計應用程序。

C、 營業部硬件平臺：
1）一臺高內存NT Server(營業部數據采集前置機） ：內存推薦128M以上, 如服務器配置高， 此服務器可作為交易服務器的熱備份。

D、 營業部軟件平臺：
獨立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC
新利總部管理數據采集營業部端通訊服務程序

3、不同連網方式的解決方案：
A．電話撥號：
1． 硬件配置：營業部和總部軟硬件基本配置同上，另在營業部增加普通電話線一路和MODEM（33。6K以上）一個，總部增加普通電話線一路或多路和MODEM（33。6K以上）一個或多個。
2． 實現：i）在證券總部接收機只有一路電話線和一個MODEM情況下，各個營業部將根據在營業部采集機上設置的采集的開始時間和采集時間間隔，撥通總部接收機，若占線或總部接收機上MODEM工作不正常則在重撥100次后在營業部采集機上進行提示，確定后可繼續再撥，直至撥通。撥通后，啟動總部接收機上接收服務器程序，對采集時間間隔時間停止計時，開始發送數據，數據正常發送完后，對采集時間間隔時間重新開始計時，輪循直至完成所有采集功能。若在發送數據中途出錯，則斷開與電話的連接，以便讓另一營業部撥入。ii）在證券總部接收機有多路電話線和多個MODEM組成MODEM池情況下，營業部將自動找到空閑的一路電話，連通按i）的規則完成所有功能。
3． 網絡性能：穩定性依電話線路及相關一些客觀環境而定，安全性，可對電話使用回撥功能，總部接收機以登錄用戶可指定固定的電話號碼，防止非指定用戶登錄。數據進行打包加密，以提高安全性和傳輸效率。
4． 評價：本方式靈活性強，效率相對而言一般（15000股民的營業部，5分鐘時間內的日間交易數據的發送在1分鐘內完成，包括正常撥通電話及斷開的時間），成本低，適用于營業部較分散，“數據采集” 實時性要求不是很高的情況，亦可做任意種其它連網方式的備份。典型使用案例見西安陜國投總部。

B．DDN/ISDN/X.25：
1． 硬件配置：營業部和總部軟硬件基本配置同上，另申請DDN/ISDN/X.25專線，增加相應路由器及網關設置
2． 實現：數據采集營業部端程序通過路由器，走TCP/IP協議，啟動總部接收機上接收服務器程序，對采集時間間隔時間停止計時，開始發送數據，數據正常發送完后，對采集時間間隔時間重新開始計時，輪循直至完成所有采集功能。
3． 網絡性能：專線一般穩定性好，安全性在網絡和NT用戶上實現
4． 評價：本方式穩定性好，效率視其專線速率（15000股民的營業部，專線速率64K，5分鐘時間內的日間交易數據的發送在20-30秒內完成），成本稍高，適用于營業部同一城市較集中的環境，可用電話連網方式的做備份。典型使用案例見湖南證券總部。
C． 衛星：
1． 硬件配置：營業部和總部軟硬件基本配置同上，另租用專用信道，增加相應衛星收發機，路由器及網關設置。
2． 實現：數據采集營業部端程序通過路由器，走TCP/IP協議，啟動總部接收機上接收服務器程序，對采集時間間隔時間停止計時，開始發送數據，數據正常發送完后，對采集時間間隔時間重新開始計時，輪循直至完成所有采集功能。
3． 網絡性能：衛星一般穩定性好，安全性在網絡和NT用戶上實現
4． 評價：本方式穩定性好，效率視其衛星速率（15000股民的營業部，專線速率64K，5分鐘時間內的日間交易數據的發送在20-30秒內完成），成本期初投資高，適用于營業部多，很分散的環境的環境，可用電話連網方式的做備份。典型使用案例見廈門信托及東方信托總部。

4、營業部不同柜臺交易系統的解決方案：
總的來說，新利證券總部監控管理信息系統已綜合考慮各種可能變化的因素，包括在同一個證券總部下屬營業部中，有可能有不同的柜臺交易系統，或是同一柜臺的不同版本的交易系統的情況，在我們的系統中，只要在數據采集營業部端的COM Server程序稍做修改，將不同柜臺交易系統數據或同一柜臺的不同版本的交易系統的數據統一轉化成我們所需要的一個標準數據結構，即可在證券總部基本不需改動的情況下實現所有的功能。已實現的成功案例有深圳平安證券，他們所用交易系統為他們自己所開發的，而總部監控程序由我們提供。

三、系統安全性綜合評測：
按“新利證券總部監控管理信息系統” 實施方案，在證券總部與營業部連網中將形成三個相對獨立而又有聯系的局域網，即證券總部局域網，營業部局域網及營業部數據采集機與總部數據接收機形成的局域網。證券總部局域網通過總部數據接收機訪問營業部數據采集機（必須通過采集機上NT Server的用戶和口令校驗），調用營業部數據采集機上的COM服務器程序（必須在采集機上具有COM服務器程序的使用權限，并通過營業部數據服務器的用戶和口令校驗），完成證券總部訪問營業部局域網的動作，實現相應功能。如：總部手工委托，數據恢復，消息傳送等。營業部局域網通過營業部數據采集機訪問總部數據接收機（必須通過數據接收機上NT Server的用戶和口令校驗），調用總部數據接收機上的COM服務器程序（必須在接收機上具有COM服務器程序的使用權限，并通過總部數據服務器的用戶和口令校驗），完成營業部訪問證券總部部局域網的動作，實現相應功能。如：數據采集，消息傳送等。

四、具體實施
“總部監控”工程安裝計劃表:

安裝項 證券公司負責人及聯系方式 新利公司負責人及聯系方式 硬件到位時間 上點時間 相關信息 備　　注
“總部監控”總部端 人名：
電話 人名：
電話 總部接收機機器名和IP：
使用MODEM時總部的電話號碼：
營業部1“數據采集［營業部端］ 人名：
電話 人名：
電話 營業部編號：101
營業部連網方式：
營業部采集機IP：
使用MODEM時營業部的電話號碼：
登錄總部使用的用戶和口令：
營業部2“數據采集［營業部端］ 人名：
電話 人名：
電話 營業部編號：102
營業部采集機IP：
營業部連網方式：
使用MODEM時營業部的電話號碼：
登錄總部使用的用戶和口令：
… … … … … …

五、典型用戶案例介紹
1、陜國投
總部與營業部網絡架構：

連網方案
由于陜國投總部下屬各營業部較分散，目前全部采用電話撥號網的形式來實現其數據采集：各營業部均配置一臺高內存Windows NT4.0 獨立域服務器，一根電話線和一個MODEM，總部配置一臺高內存Windows NT4.0 獨立域服務器，多根電話線和多個MODEM組成的MODEM池。（今后考慮在西安市區內采用DDN）

具體實施：
1． 在系統安裝時完成系統參數設置和營業部的初始數據采集，保證總部數據與營業部數據的一致性
2． 營業部每天開市前，打開數據采集機，啟動數據采集（營業部端），同時總部端的數據接收機必須已打開
3． 啟動數據采集（營業部端）程序的“日間采集”模塊，采集程序會根據已設置的參數（開始，結束時間；采集時間間隔等）間續地撥通總部接收機，將數據發往總部，完成日間的數據采集
4． 營業部清算做完后，啟動數據采集（營業部端）程序的“日終采集”模塊，程序將撥通總部接收機，將日終數據發往總部。保證每天總部數據與營業部數據的一致性。
5． 總部利用“新利總部集中信息管理系統”對各營業部日間交易進行實時監控和信息查詢，統計匯總。

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